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N 26 Bank erneut verurteilt

Geschrieben von Boltze am September 5, 2023. Veröffentlicht in News.

N 26 Bank erneut verurteilt 05.09.2023 – Die N 26 Bank AG kündigt plötzlich Konten und friert das darauf befindliche Vermögen ein. Dieses Vorgehen erfolgt ohne Vorwarnung oder Begründung. Oft kommen die Kontoinhaber monatelang nicht mehr an ihr Geld. Des Öfteren wurde die Bank wegen dieser Vorgehensweise bereits verurteilt, nun muss sie erstmals auch die […]

Bundesamt zur Bekämpfung von Finanzkriminalität ab 2024

Geschrieben von Boltze am August 2, 2023. Veröffentlicht in Bundesamt zur Bekämpfung von Finanzkriminalität, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, News, Terrorismusfinanzierung.

Bundesamt zur Bekämpfung von Finanzkriminalität ab 2024 02.08.2023 – Die Geldwäschebekämpfung in Deutschland funktioniert nicht gut, das hat besonders deutlich die Financial Action Task Force (FATF) bei ihrer letzten Deutschlandprüfung 2022 festgestellt. Jetzt soll eine neue Behörde für Abhilfe sorgen. Bereits vor Veröffentlichung des FATF Berichts hat Finanzminister Christian Lindner ein Eckpunktepapier zur Bündelung von […]

Neue Hinweise der FIU zur Registrierung bei „goAML Web“

Geschrieben von Boltze am Juli 31, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Compliance, FIU, Geldwäsche, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, goAML Web, News, Risikomanagement, Terrorismusfinanzierung, Verdachtsmeldung.

Neue Hinweise der FIU zur Registrierung bei „goAML Web“ 31.07.2023 – Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat für die Verpflichteten nach § 2 Abs. 1 Nr. 10, 11, 12 Geldwäschegesetz (GwG), das betrifft Rechtsanwälte, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer und andere dort genannte Berufsgruppen, Hinweise für die Registrierung bei goAML veröffentlicht. Sobald die Voraussetzungen zur Abgabe einer Verdachtsmeldung […]

Disziplinierungsmöglichkeiten der BaFin am Beispiel der Kreissparkasse Groß-Gerau

Geschrieben von Boltze am Juli 26, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, BaFin, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, News, Risikomanagement, Terrorismusfinanzierung, Verdachtsmeldung, Verpflichtete.

Disziplinierungsmöglichkeiten der BaFin am Beispiel der Kreissparkasse Groß-Gerau 26.07.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Kreissparkasse Groß-Gerau eine Geldbuße in Höhe von 10.000 Euro verhängt. Grund ist ein Verstoß gegen die Pflichten des Geldwäschegesetzes (GwG). Der mittlerweile rechtskräftige Bußgeldbescheid beruht auf der Rechtsgrundlage des § 130 Abs. 1 Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) in Verbindung […]

Der risikobasierte Ansatz – bald auch bei der FIU?

Geschrieben von Boltze am Juli 25, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, FIU, Geldwäsche, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, News, Terrorismusfinanzierung, Verdachtsmeldung.

Der risikobasierte Ansatz – bald auch bei der FIU? 25.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) ist mit einer stetig wachsenden Flut von Verdachtsmeldungen konfrontiert. Es ist nicht ansatzweise möglich, alle Meldungen zu bearbeiten. Aus Sicht der Geldwäscheprävention stellt dies ein Desaster dar. Das geplante „Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen“ […]

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N 26 Bank AG

Geschrieben von Boltze am Juli 19, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, BaFin, Compliance, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, Kreditinstitute, News, Risikomanagement, Terrorismusfinanzierung, Verpflichtete.

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N26 Bank AG 19.07.2023 – Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stehen als Aufsichtsbehörde zahlreiche Instrumente zur Verfügung, um die Verpflichteten zu disziplinieren. Beispielhaft zeigen sich die Möglichkeiten an der N26 Bank AG. Diese war der BaFin durch mangelhafte Geldwäsche-Compliance aufgefallen. Bereits im Mai […]

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus

Geschrieben von Boltze am Juli 10, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Compliance, Finanzanlagenvermittler, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzkriminalität, FIU, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Güterhändler, Know-Your-Customer, Kreditinstitute, Leitlinien, News, Organisierte Kriminalität, Risikoanalyse, Rundschreiben, Sorgfaltspflichten, Steuerhinterziehung, Typologien, Typologiepapier, Umsatzsteuerbetrug, Wirtschaftsprüfer-Steuerberater-vereidigte_Buchprüfer-Steuerberater-Steuerbevollmächtigte.

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus 10.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) beschreibt in einem Typologiepapier Risikofaktoren zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug. Da Umsatzsteuerbetrug eine häufige Vortat der Geldwäsche ist, sind diese Informationen für die Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz interessant. Zunächst ist auszuführen, dass die Umsatzsteuer grundsätzlich stärker betrugsgefährdet ist. […]

Ein niederschmetterndes Fazit der EBA zur aktuellen Geldwäschebekämpfung

Geschrieben von Boltze am Juli 4, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Compliance, EBA, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Geldwäschebekämpfung, News, Organisierte Kriminalität.

Ein niederschmetterndes Fazit der EBA zur aktuellen Geldwäschebekämpfung 04.07.2023 – Die europäische Bankenaufsicht (EBA) hat in ihrem neuesten Bericht erhebliche Defizite bei der Umsetzung von Anti-Geldwäsche-Regularien festgestellt. Angesichts des hohen Geldwäscherisikos im Finanzsektor erscheint dies alarmierend. Die EBA trifft einige besorgniserregende Aussagen. Zum einen wird dem Finanzsektor ein hohes Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung attestiert, […]

FATF veröffentlicht Papier zu Covid-19 und Finanzkriminalität

Geschrieben von Boltze am Mai 6, 2020. Veröffentlicht in FATF, Finanzkriminalität, Geldwäsche, News.

FATF veröffentlicht Papier zu Covid-19 und Finanzkriminalität Im Zusammenhang mit der Covid-19-Pandemie zeigt das FATF-Papier auf, vor welchen Herausforderungen und Bedrohungen die Staaten bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stehen. Auch die nationalen Sicherheitsbehörden haben bereits davor gewarnt, welche neuen Bedrohungen bedingt durch die gegenwärtige Krise für Verpflichtete durch die (internationale) Finanzkriminalität enstehen bzw. […]